公募基金积极履行社会责任

中国基金报记者：基金行业如何在做好资产管理人的同时，更好地履行社会责任？

詹余引：从易方达基金来看，主要是从坚持支持实体经济高质量发展和积极履行社会责任两个方面，来体现社会价值。

第一，坚持支持实体经济高质量发展。

作为专业的机构投资者，易方达努力通过深度、前瞻的研究，发现具有竞争优势的企业，在基金持有人和相关企业之间起到纽带和桥梁的作用，一方面为实体经济发展提供源源不断的“活水”，通过价值发现，促进实现资源优化配置，将更多资金引向符合供给侧结构性改革方向的优质行业和企业，服务国家战略和经济高质量发展；另一方面助力广大老百姓分享经济发展与优秀企业成长红利，促进共同富裕。

公司持续优化投研组织体系和管理模式，积极发展权益类基金，通过深度研究和价值发现，促进优化资源配置，助力实体经济发展。在固定收益投资领域，公司通过积极参与企业债、信用债、可转债等债券品种在一级市场的发行定价及在二级市场的交易，支持实体经济发展，提升直接融资比重。

同时，公司还通过持续优化产品布局，助力推进实体产业转型升级，支持实体经济高质量发展。如，公司推出首批科创创业50ETF及联接基金、首批北交所主题基金，并陆续发行了一系列聚焦高端制造、信息产业、生物医药等新兴产业的基金产品，积极引导社会资源向国家战略科技创新行业聚集，有效助力科创企业发展壮大。公司还首批发行碳中和ETF、长江保护主题ETF，并推出新能源ETF、低碳ETF、智能电动车ETF等产品，助力实现绿色低碳循环发展目标。

公司旗下子公司易方达资产，通过开展私募股权投资、非标债权投资等多元化另类投资业务，持续深耕新能源、高端制造、医疗健康、新型消费等新兴经济领域，支持种子期、初创期中小企业发展，助力实体经济高质量发展。

第二，积极履行社会责任。

一是坚持做责任投资的践行者。公司设立了ESG团队，探索自主构建本土化的ESG评价体系，通过推动在投资决策和流程中更加充分地考虑环境、社会责任和公司治理等可持续发展的投资因素，努力实现经济效益和社会效益相统一，促进社会可持续发展。公司还发行了ESG责任投资股票型公募基金，推出新能源ETF、低碳ETF等产品，并与境外合作伙伴推出责任投资相关产品。此外，不断建立健全参与上市公司治理及代理投票机制，积极代表投资者参与上市公司治理，曾与多家上市公司就管理层权责、加强信息披露、促进双碳目标等方面展开有针对性的沟通，充分履行股东的质询权、建议权、表决权。

二是公司积极开展公益捐赠活动，努力回报社会。2007年，易方达发起公益型慈善基金会——广东省易方达教育基金会，2021年更名为广东省易方达公益基金会，致力于公益慈善事业，对教育事业、乡村发展、助残济困、赈灾救援、环境保护以及突发公共卫生事件提供资助。

基金会关心促进教育事业的发展，自成立以来资助学校多类项目惠及万余名师生。从2019年起基金会还积极参与国家脱贫攻坚和乡村振兴工作。开展“易方达基层乡村医生培训项目”，至今已培训乡村医生近8000多人次。

在此基础上，公益基金会积极参与广东省部分市县的乡村振兴工作，了解当地经济、民生现状，关心当地发展，积极研究支持当地乡村振兴的有效方式方法。

近两年，公司及基金会还积极援助抗疫救灾，为抗击新冠疫情、河南救助特大暴雨灾害等捐赠资金和抗疫物资。公司还积极组织员工参与抗疫志愿者活动，根据所在地派出所的需要，20天里共176人次参加抗疫相关工作。

继续大力倡导长期投资理念   改善客户投资体验仍任重道远

中国基金报记者：在大资管领域里，相比其他资管产品，公募基金直接面对最广大的投资群体。您觉得国内基金投资者在投资理财观念方面，发生了哪些变化？

詹余引：过去几年，我们可以看到国内基金投资者在投资理财方面更趋于理性，比如根据基金业协会《全国公募基金市场投资者状况调查报告》，2020年度调查数据显示投资时会关注基金招募说明书和基金合同等相关资料文件的个人投资者比例为78.7%，2015年该比例仅为57.0%，说明近几年在投资时会认真了解购买基金产品的投资者越来越多了。同时，风险测评和产品适当性匹配已经被普遍接受，2020年度调查数据显示高达99.6%的个人投资者会在购买公募基金时，考虑基金产品风险与自身的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题，这一比例与2015年度调查数据81%相比也有了明显提升。

此外，2020年度调查数据显示投资者在做出购买决策时会综合考虑基金业绩表现、基金经理能力、基金投资策略、基金公司规模、购买是否方便、费率、是否新发基金、他人推荐等各方面因素，而之前年份的调查数据中，考虑基金业绩这一单方面的因素尤为突出，远高于其他各方面因素，可见相比之前，投资者能够更加理性地综合考虑多方面因素。

同时，数据也显示持有单只基金更长时间的个人投资者的比例在缓慢上升。近三年调研数据显示持有单只公募基金平均时间超过1年的投资者比例分别为52.1%，54.6%，56.0%；超过3年的投资者比例分别为：19.6%，19.9%，21.1%。